如何加强对银行员工异常行为的分析排查？

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税务局小微企业座谈会

提问时间:2022-04-06 21:30:43

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程涛

从业5年

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加强对银行员工异常行为的分析排查的办法：

一、加强日常排查，掌握员工思想动态。充分发挥支行、部门负责人与员工直接、频繁接触的优势，通过平时的业务处理、工作交流、相互交往、日常表现等观察、掌握员工思想动态。管理人员定期和不定期的与员工进行个别谈话，了解辖属员工的思想、工作、学习及生活情况；三是召开小范围的员工座谈会、专项问询、问卷调查等，了解员工的思想及行为动态。

二、加强家庭走访，建立联系机制。该行以支行、部门为单位，建立员工家庭联系信息，定期走访辖属员工家庭，与员工的配偶、父母、子女、亲属等进行经常的交流、座谈，了解员工家庭情况和八小时之外的行为动态。

三、加强社会走访，及时消除隐患。该行员工行为动态管理小组办公室组织专人，定期走访当地公安局、检察院、法院、工商局、税务局、小额融资公司、担保公司等相关单位，建立工作联系，系统掌握全辖员工有无违法违纪行为、有无法律纠纷和不良异常现象。

有无经商办企业行为；是否参与民间借贷，是否存在违规担保行为；是否存在以职务便利谋取私利等，准确掌握员工的社会交往、投资消费、遵纪守法等情况。

四、加强监测分析，强化制度执行。该行多渠道加强员工行为动态的监测分析：

1、是通过工会、共青团等群众组织，了解员工参与组织活动情况。

2、是综述运用监督检查系统，调阅各级各类检查报告，掌握员工的工作能力，制度执行和奖罚情况。

3、是通过业务运营风险管理系统、反洗钱风险监控系统、录像监控系统、信用卡违规透支信息等，发现、收集和核查员工行为动态及异常交易情况。对收集的信息分类分析排查，加强事先防控。

2022-04-07 00:24:47

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