举例说明LOF运行状况？

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跨系统转托管

提问时间:2022-04-24 08:53:55

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岳灏

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咨询TA

LOF运转机制的核心是份额登记机制，它既不同于开放式基金需要在过户机构(TA)中登记，又不同于封闭式基金需要在交易所证券登记结算系统登记。LOF同时在TA和证券登记结算系统中登记，才满足LOF所具备的同时可以进行场内交易和场外交易的方式。

LOF的发行(IPO)，可以采用开放式基金和股票相结合的发行方式。如果是通过股票账户认购LOF,其程序与认购新发行的股票没有太大区别。由于LOF也属于开放式基金，对其发行的规模没有限制，因此认购LOF不需要配号抽签，我们的认购金额全部确认。认购结束时，我们获得认购金额对应的基金份额。也可以像认购普通开放式基金一样认购LOF,根据认购的方式不同，我们的基金份额得到不同的托管方式。

LOF基金的运转机制是怎样的？LOF基金和传统开放式基金相比的优点是什么？

通过股票账户认购的基金份额，托管在证券登记结算公司系统中;而通过基金账户认购的基金份额托管在TA中。托管在证券登记系统中的基金份额只能在证券交易所集中交易(场内交易),不能直接进行认购、申购、赎回;托管在TA系统中的基金份额只能进行认购、申购、赎回(场外交易)，不能直接在证券交易所集中交易。LOF场内交易投资者成功交易基金，资金T+0日可用，基金T+1日交收，其交易方式等同于股票或是封闭式基金; LOF场外交易进行基金的申购，基金T+2日交收，基金赎问，按各个基金管理公司的不同，资金最长达到T+7日到账。

我们拟将托管在证券登记结算系统中的LOP基金份额申请赎回，或拟将托管在TA系统中的LOF基金份额进行证券交易所集中交易，则应先办理跨系统转托管手续,即将托管在证券登记结算系统中的基金份额转托管到TA系统，或将托管在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统。

2022-04-24 09:45:56

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